Saturday 24 March 2018

Forex 벌금 fca


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읽기 FT 구독 : 파이낸셜 타임즈 규제 기관 글로벌 forex 프로브 6 개 은행에 $ 4.3bn 벌금을 때 리고.
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금융 당국 (FCA)에 의해 규제되는 외환 중개인
FSA 규제 브로커는 영국의 금융 서비스국 (Financial Services Authority)에 의해 허가되고 등록 된 중개 회사입니다. 그들은 또한 유럽 연합의 다른 기관에 의해 허가 된 중개인 일 수도 있지만 영국에서 FSA에 등록되어 있습니다. 그들은 고객 자금 처리와 관련한 엄격한 요구 사항을 충족시켜야하며 매년 준수 여부를 입증하기 위해 감사를 실시해야합니다.
최고의 FSA 규제 중개인 중개인 + 거래 플랫폼.
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외환 중개인.
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우리는 아시아, 유럽, 아프리카 등 세계에서 가장 큰 시장에서 우리의 콘텐츠를 얻을 수 있도록 글로벌 웹 사이트를 현지에서 생각하는 것을 목표로합니다.

외환 벌금 fca
벌금에 이어 FCA는 서비스가 고객에게 설명되는 방식과 주문 실행 및 검토를위한 방법 등 기업의 실행 관행에 대한 주제별 검토를 실시 할 것이라고 발표했습니다. FCA는 2014 년 2 분기 말까지 결과를 발표 할 예정입니다.
FXCM UK는 주문 실행 시스템이 효과적인지, 주문 실행 정책이 FCA의 최선 실행 규칙을 준수했는지 여부를 확인하지 못했습니다.
이 규칙은 기업이 고객에게 가능한 최상의 거래를 보장하기 위해 합리적인 조치를 취할 것을 요구합니다. FCA는 또한 회사가 고객을 공정하게 대우 할 것으로 기대합니다 (FCA 원칙 6) - FXCM UK는이 두 표준에 미치지 못했습니다.
Financial Conduct Authority는 FXCM UK의 고객에게 전달되어야하는 약 6 백만 파운드의 이익을 보류하기 위해 미국 기반의 FXCM Group이 허용 한 4 백만 파운드의 벌금으로 Forex Capital Markets Ltd와 FXCM Securities Ltd ( "FXCM UK")를 처벌했습니다.
FXCM UK는 또한 미국 당국이 같은 부정 행위에 대해 FXCM 그룹의 다른 부분을 조사하고 있다고 FCA에 알리지 못했습니다. FCA에 따르면 FXCM UK의 고객은 신용장이 자동으로 고객의 계좌로 지급되고 완전히 보상받을 것입니다.
FCA의 시장 담당 이사 인 데이비드 로튼 (David Lawton)은 다음과 같이 말했습니다 : "소비자가 빈약 한 행동으로 인해 시장을 잃을 경우 시장의 무결성에 대한 확신이 훼손되고 FCA는 감독, 규칙 제정 및 집행과 같은 모든 도구를 사용하여 기업이 고객의 이해 상충이나 신뢰를 악용하지 않도록하십시오. "
FCA의 집행 및 금융 범죄 담당 이사 인 트레이시 맥 더못 (Tracey McDermott)은 FXCM UK가 고객을 공정하게 또는 정확하게 대우하지 못했을뿐만 아니라 FCA와의 거래에서 투명하지 못하다는 점에 특히 실망합니다. 모든 기업이 고객을 비즈니스의 중심에두고 FXCM UK의 고객이 구제 조치를 취할 수 있도록 조치를 취했습니다. "
FXCM UK는 소매 고객을 대신하여 롤링 스팟 외환 계약으로 알려진 외환 거래를 통해 FXCM 그룹의 다른 부분에 의해 처형되었다. 2006 년 8 월에서 2010 년 12 월 사이에 FXCM Group은 주문이 FXCM UK에 의해 체결되고 FXCM Group에 의해 처분되는시기 사이에 유리한 시장 움직임으로 이익을 얻었으며 어떤 손실도 고객에게 전적으로 전달되었습니다 - 비대칭 가격 미끄러짐.
2010 년 7 월 미국 당국은 미국에서의 FXCM 사업에 대한 조사를 시작했습니다. FXCM 그룹의 고위 관리자가 FXCM UK에 앉아서 조사에 대해 알았지 만, FXCM UK는 FCA에 경고하지 않았습니다. 이것은 기업들이 규제 당국과 개방적이고 협력한다는 FCA의 요구를 위반했다 (FCA 원칙 11).
2011 년 8 월에 조사가 알려 지자 FCA는 FXCM UK를 검토하고 영향을받은 소비자에 대한 구제책을 마련했습니다.

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